상쾌한큐

2.12. 재해복구

2.12.1 재해 재난 대비 안전조치

자연재해, 통신 전력 장애, 해킹 등 조직의 핵심 서비스 및 시스템의 운영 연속성을 위협할 수 있는 재해 유형을 식별하고 유형별 예상 피해 규모 및 영향을 분석하여야 한다. 또한 복구 목표 시간, 복구 목표시점을 정의하고 복구 전략 및 대책, 비상시 복구 조직, 비상연락체계, 복구 절차 등 재해 복구체계를 구축하여 한다.

2.12.2 재해 복구 시험 및 개선

재해 복구 전략 및 대책의 적정성을 정기적으로 시험하여 시험결과, 정보시스템 환경변화, 법규 등에 따른 변화를 반영하여 복구 전략 및 대책을 보완하여야 한다.

2.10 시스템 및 서비스 보안관리

2.10.1 보안시스템 운영

보안시스템 유형별로 관리자 지정, 최신 정책 업데이트, 룰셋 변경, 이벤트 모니터링 등의 운영절차를 수립, 이행하고 보안시스템별 정책적용 현황을 관리한다.

2.10.2 클라우드 보안

클라우드 서비스 이용 시 서비스 유형(SaaS, PaaS, IaaS 등)에 따른 비인가 접근, 설정 오류 등에 따라 중요 정보와 개인정보가 유노출되지 않도록 관리자 접근 및 보안 설정 등에 대한 보호대책을 수립이행하여야 한다.

2.10.3 공개서버 보안

외부 네트워크에 공개되는 서버의 경우 내부망과 분리하고 취약점 점검, 접근통제, 인증, 정보 수집, 저장, 공개 절차 등 강화된 보호대책을 수립 이행하여야 한다.

2.10.4 전자거래 및 핀테크 보안

전자거래 및 핀테크 서비스 제공 시 정보유출이나 데이터 조작 사기 등의 침해 사고 예방을 위해 인증 암호화 등의 보호대책을 수립하고, 결제시스템 등 외부 시스템과 연계할 경우 안정성을 점검하여야 한다.

2.10.5 정보전송 보안

타 조직에 개인정보 및 중요 정보를 전송할 경우 안전한 전송 정책을 수립하고 조직 간 합의를 통해 관리 책임, 전송방법, 개인정보 및 중요 정보 보호를 위한 기술적 보호조치 등을 협약하고 이행하여야 한다.

2.10.6 업무용 단말기기 보안

PC, 모바일 기기 등 단말기기를 업무 목적으로 네트워크에 연결할 경우 기기 인증 및 승인, 접근 범위, 기기 보안설정 등의 접근통제 대책을 수립하고 주기적으로 점검하여야 한다.

2.10.7 보조저장매체 관리

보조저장매체를 통하여 개인정보 및 중요정보의 유출이 발생하거나 악성코드가 감염되지 않도록 관리 절차를 수립, 이행하고, 개인정보 또는 중요정보가 포함된 보조저장매체는 안전한 장소에 보관하여야 한다.

2.10.8 패치관리

소프트웨어, 운영체제, 보안시스템 등의 취약점으로 인해 침해사고를 예방하기 위하여 최신 패치를 적용하여야 한다. 다만 서비스 영향을 검토하여 최신 패치 적용이 어려운 경우 책임자의 승인과 보완대책 수립 등의 절차를 이행하여야 한다.

2.10.9 악성코드 통제

바이러스, 윔, 트로이목마, 랜섬웨어 등의 악성코드로부터 정보시스템과 개인정보처리시스템 및 업무용단말기 등을 보호하기 위하여 악성코드 예방, 탐지, 대응 등의 보호대책을 수립이행하여야 한다.

2.9 시스템 및 서비스 운영관리

2.9.1 변경 관리

정보시스템 관련 자산의 모든 변경내역을 관리 할 수 있도록 절차를 수립 이행하고, 변경 전 시스템의 성능 및 보안에 미치는 영향을 분석하여야 한다.

2.9.2 성능 및 장애관리

정보시스템의 가용성 보장을 위하여 성능 및 용량 요구 사항을 정의하고 현황을 지속적으로 모니터링하여야 하며, 장애 발생 시 효과적으로 대응하기 위한 탐지 기록 분석 복구 보고 등의 절차를 수립 관리하여야 한다.

2.9.3 백업 및 복구관리

정보시스템의 가용성과 데이터 무결성을 유지하기 위하여 백업 대상, 주기, 방법, 보관장소, 보관기간, 소선 등의 절차를 수립 이행하여야 한다. 아울러 사고 발생 시 적시에 복구 할수 있도록 관리하여야 한다.

2.9.4 로그 및 접속기록 관리

서버, 응용프로그램, 보안 시스템, 네트워크 시스템 등 정보시스템에 대한 사용자 접속기록, 시스템 로그, 권한부여 내역등의 로그 유형, 보존기간, 보존방법 등을 정하고 위변조, 도난, 분실 되지 않도록 안전하게 보존, 관리하여야 한다.

2.9.5 로그 및 접속기록 점검

정보시스템의 정상적인 사용을 보장하고 사용자 오남용(비인가 접속, 과다조회 등)을 방지하기 위하여 접근 및 사용에 대한 로그 검토기준을 수립하여 주기적으로 점검하며, 문제 발생 시 사후조치를 적시에 수행하여야 한다.

2.9.6 시간 동기화

로그 및 접속기록의 정확성을 보장하고 법적 효력을 지니기 위하여 관련 정보시스템의 시각을 표준시각으로 동기화 하여야 한다.

2.9.7 정보자산의 재사용 및 폐기

정보자산의 재사용과 폐기 과정에서 개인정보 및 중요정보가 복구 재생되지 않도록 안전한 재사용 및 폐기 절차를 수립 이행하여야 한다.

2.5 인증 및 권한 관리

2.5.1 사용자 계정 관리

정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 대한 비인가 접근을 통제하고 업무 목적에 따른 접근권한을 최소한으로 부여할 수 있도록 사용자 등록, 해지 및 접근권한 부여, 변경, 말소 절차를 수립를 수립 이행하고, 사용자 등록 및 권한부여 시 사용자에게 보안책임이 있음을 규정화하고 인식시켜야 한다.

2.5.2 사용자 식별

사용자 계정은 사용자별로 유일하게 구분할 수 있도록 식별자를 할당하고 추측 가능한 식별자 사용을 제한하여야 하며, 동일한 식별자를 공유하여 사용하는  경우 그 사유와 타당성을 검토하여 책임자의 승인 및 책임추적성 확보 등 보완대책을 수립,이행하여야 한다.

2.5.3 사용자 인증

정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 대한 사용자의 접근은 안전한 인증절차와 필요에 따라 강화된 인증방식을 적용하여야 한다. 또한 로그인 횟수 제한, 불법 로그인 시도 경고 등 비인가자 접근 통제방안을 수립, 이행하여야 한다.

2.5.4 비밀번호 관리

법적 요구사항, 외부 위협요인 등을 고려하여 사용자(개인정보취급자, 관리자 등) 및 정보주체(이용자)가 사용하는 비밀번호 관리절차를 수립,이행하여야 한다.

2.5.5 특수 계정 및 권한 관리

정보시스템 관리, 개인정보 및 중요 정보 관리 등 특수 목적을 위하여 부여한 계정 및 권한을 최소한의 업무 수행자에게만 부여하고 별도로 식별하여 통제하여야 한다.

2.5.6 접근권한 검토

정보시스템과 개인정보 및 중요정보에 대한 사용자 및 접근권한 등록, 부여, 이용, 변경, 말소 이력을 남기고 주기적으로 검토하여 적정성 여부를 점검하여야 한다.

2.4 물리보안

2.4.1 보호구역 지정

물리적 환경적 위협으로부터 개인정보 및 중요정보, 문서, 저장매체, 주요 설비 및 시스템 등을 보호하기 위하여 통제구역, 제한구역, 접견구역 등 물리적 보호구역을 지정하고 각 구역별 보호대책을 수립 이행하여야 한다.

2.4.2 출입통제

보호구역은 인가된 사람만이 출입하도록 통제하고 책임추적성을 확보할 수 있도록 출입 및 접근 이력을 주기적으로 검토하여야 한다.

2.4.3 정보시스템 보호

정보시스템은 환경적 위협과 유해요소, 비인가 접근 가능성을 감소시킬수 있도록 중요도와 특성을 고려하여 배치하고, 통신 및 전력 케이블이 손상을 입지 않도록 보호하여야 한다.

2.4.4 보호설비 운영

보호구역에 위치한 정보시스템의 중요도 및 특성에 따라 온도 습도조절, 화재감지, 소화설비, 누수감지, UPS, 비상발전기, 이중전원선 등의 보호설비를 갖추고 운영절차를 수립 운영하여야 한다.

2.4.5 보호구역 내 작업

보호구역 내에서의 비인가 행위 및 권한 오남용 등을 방지하기 위한 작업 절차를 수립이행하고, 작업 기록을 주기적으로 검토하여야 한다.

2.4.6 반출입 기기 통제

보호구역 내 정보시스템, 모바일 기기, 저장매체 등에 대한 반출입 통제 절차를 수립 이행하고 주기적으로 검토하여야 한다.

2.4.7 업무환경 보안

공용으로 사용하는 사무용 기기(문서고, 공용PC, 복합기, 파일서버 등) 및 개인 업무환경(업무용 PC, 책상 등)을 통해 개인정보 및 중요정보가 비인가자에게 노출 또는 유출되지 않도록 클린데스크, 정기점검 등 업무환경 보호대책을 수립 이행하여야 한다.

2.2 인적보안

2.2.1 주요 직무자 지정 및 관리

개인정보 및 중요정보의 취급이나 주요 시스템 접근 등 주요 직무의 기준과 관리방안을 수립하고, 주요 직무자를 최소한으로 지정하여 그 목록을 최신으로 관리하여야 한다.

2.2.2 직무분리

권한 오남용 등으로 인한 잠재적인 피해 예방을 위하여 직무 분리 기준을 수립하고 적용하여야 한다. 다만 불가피하게 직무분리가 어려운 경우 별도의 보완대책을 마련하여 이행하여야 한다.

2.2.3 보안서약

정보 자산을 취급하거나 접근 권한이 부여된 임직원 임시직원 외부자 등이 내부 정책 및 관련 법규, 비밀유지 의무 등 준수 사항을 명확히 인지할 수 있도록 업무 특성에 따른 정보보호 서약을 받아야 한다.

2.2.4 인식 제고 및 교육 훈련

임직원 및 관련 외부자가 조직의 관리체계와 정책을 이해하고 직무별 전문성을 확보할 수 있도록 연간 인식제고 활동 및 교육훈련 계획을 수립 운영하고, 그 결과에 따른 효과성을 평가하여 다음 계획에 반영하여야 한다.

2.2.5 퇴직 및 직무변경 관리

퇴직 및 직무변경 시 인사 정보보호 개인정보보호 IT 등 관련 부서별 이행하여야 할 자산반납, 계정 및 접근권한 회수 조정, 결과 확인 등의 절차를 수립 관리 하여야 한다.

2.2.6 보안 위반 시 조치

임직원 및 관련 외부자가 법령, 규제 및 내부 정책을 위반한 경우 이에 따른 조치 절차를 수립 이행하여야 한다.

2.1 정책 조직 자산관리

2.1.1 정책의 유지관리

정보보호 및 개인정보보호 관련 정책과 시행문서는 법령 및 규제, 상위 조직 및 관련 기관 정책과의 연계성, 조직의 대내외 환경변화 등에 따라 주기적으로 검토하여 필요한 경우 제개정하고 그 내역을 이력관리 하여야 한다.

2.1.2 조직의 유지관리

조직의 각 구성원에게 정보보호와 개인정보보호 관련 역할 및 책임을 할당하고, 그 활동을 평가할 수 있는 체계와 조직 및 조직의 구성원 간 상호 의사소통할 수 있는 체계를 수립하여 운영하여야 한다.

2.1.3 정보자산 관리

정보자산의 용도와 중요도에 따른 취급 절차 및 보호대책을 수립 이행하고, 자산별 책임소재를 명확히 정의하여 관리하여야 한다.